為貫徹落實黨中央、國務院關于資本市場改革的重大部署，緊緊抓住上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的歷史機遇，根據《蘇州市促進企業利用資本市場實現高質量發展的實施意見》文件精神，加快培育推進企業科創板上市，結合我市實際，特制定本培育計劃。

 

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深刻領會科創板設立是國家落實創新驅動和科技強國戰略、推動經濟高質量發展、優化資本市場資源配置功能的重大改革舉措，充分認識加快蘇州企業科創板上市戰略意義，推動形成一批擁有關鍵核心技術、具有較強成長性的科創板上市企業，加快蘇州產業轉型升級，進一步優化蘇州創新環境，提升蘇州科技創新城市影響力。

 

二、工作目標

按照“五個一批”的上市工作總體思路，進一步優化、細化科創板后備企業培育機制，持續做大科創板“蘇州軍團”。力爭2020～2022年全市新增企業科創板上市25家，儲備科創板后備企業近百家。

 

三、重點舉措

（一）細化科創板上市后備企業梯隊。按企業對接科創板所處階段，將科創板后備企業進一步細分為：“金種子”企業、儲備培育企業、申報審核企業。“金種子”企業是指符合科創板戰略定位，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業。儲備培育企業是指符合科創板上市基本條件，并已啟動科創板上市準備工作的企業，自企業與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協議，至企業提交申報材料獲上海證券交易所受理。申報審核企業是指處于上市審核注冊階段的企業，自企業申報材料獲受理至企業成功發行股票?！敖鸱N子”企業實行名單制動態管理，經各縣級市（區）金融監管部門推薦、市金融監管局審定的企業，可自愿申報納入科創板上市后備企業庫。

（二）合力培育“金種子”企業。深入實施“瞪羚計劃”“高成長創新型企業培育計劃”，發布《蘇州市核心技術產品目錄》，構建以高新技術企業為主體，以瞪羚企業和高成長創新型企業為標桿的創新梯隊。建立科技、工信與金融部門的聯動發掘培育“金種子”企業機制。市科技局每年度側重從具有高成長性的瞪羚企業、具有爆發式增長的高成長創新型培育企業、擁有核心技術產品企業中推薦；市工信局每年度側重從專精特新企業中推薦。發揮私募股權投資基金、證券公司等市場化機構力量，發掘和推選優質科創企業納入“金種子”企業名單。

（三）分類開展精準培育服務工作。根據“金種子”企業、儲備培育企業、申報審核企業的不同需要，有針對性開展輔導培訓服務。一是開展科創板普及培訓。面向“金種子”企業，普及科創板知識、宣講各項政策、培養合規理念、提升企業上市意愿。二是開展專項業務培訓。每年篩選一批儲備培育企業，根據企業實際需要，針對上市政策、財務法律等方面開展專業培訓，指導企業合理規劃上市路徑，有序開展股份制改造、公司治理結構完善、上市材料準備等工作，夯實企業上市基礎工作。三是開展一對一咨詢輔導。針對有咨詢需求的后備企業，市（縣）、區金融監管部門可依托上海證券交易所蘇南基地，聯合相關中介機構等力量，組織專家開展“一對一”咨詢輔導。

（四）建設科創板上市輔導專業服務團隊。鼓勵證券公司增強服務意識，發揮保薦主力軍作用，成立科創板上市輔導專業服務團隊，重點服務和解決好科創板后備企業在上市準備過程中遇到的各類“疑難雜癥”，提前介入、專業高效，輔導幫助企業盡早建立合規經營理念，提前規避合規風險，從專業角度有力支持蘇州資本市場發展和科創板上市。

（五）深化與上海證券交易所的戰略合作。加快推進上海證券交易所蘇南基地實體化運營，加強與上海證券交易所聯合課題研究和信息共享，為蘇州企業對接科創板提供一站式、全方位、個性化、高效率的培育服務，共同探索資本市場服務實體經濟新模式。

 

四、扶持政策

（一）大力支持企業掌握核心技術。重點支持瞪羚企業和高成長創新型企業承擔國家、省和市重大科技項目。對列入《蘇州市核心技術產品目錄》的企業，按照《關于支持工業企業提升創新能力進一步擴大內需市場的若干政策》（蘇府辦〔2019〕155號）兌現獎勵政策。對高成長創新型企業，從列入名單的下一年度起，按上年度實際發生研發費用的20%給予*高200萬元的補助，*多連續支持五年累計*高1000萬元?？苿摪搴髠淦髽I優先推薦申報省級及以上戰略性新興產業專項和省級及以上創新平臺。

（二）精準靠前支持企業科創板上市。對企業科創板上市的獎勵政策分段靠前兌現，科創板擬上市公司與三方中介機構簽訂協議并進入后備企業庫后獎勵30萬元，企業申報科創板上市并獲上海證券交易所受理后獎勵30萬元，成功上市發行股票后獎勵40萬元。

（三）引導推動證券公司優化服務。為鼓勵證券公司推動支持更多蘇州企業赴科創板上市，對保薦蘇州企業科創板上市的證券公司，在企業成功發行股票后給予50萬元獎勵，專項獎勵項目團隊勤勉盡責開展優質服務。

（四）研究設立培育科創板上市專項基金。發揮國有資金杠桿放大效應和政策引導作用，設立支持科技創新企業發展的專項基金，通過戰略投資性參股、參與科創板網下詢價、參與戰略配售、支持科創板公司高管和核心技術人員持股計劃等多種方式，支持蘇州企業科創板發行上市。

 

五、其他事項

（一）本培育計劃自2020年1月1日起實施，有效期三年。由市金融監管局負責解釋，并會相關職能單位組織實施。

（二）本培育計劃實施之日起，《關于鼓勵企業科創板上市的若干意見》（蘇府辦〔2019〕56號）廢止。

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